證券代碼：688120 證券簡稱：華海清科 公告編號：2023-039

華海清科股份有限公司

股東詢價轉讓計劃書

清津厚德（天津）科技合伙企業（有限合伙）、清津立德（天津）科技合伙企業（有限合伙）、清津立言（天津）科技合伙企業（有限合伙）、天津科海投資發展有限公司、青島民芯投資中心（有限合伙）（以下合稱“出讓方”）保證向華海清科股份有限公司（以下簡稱“華海清科”）提供的信息內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

本公司及董事會全體成員保證公告內容與信息披露義務人提供的信息一致。

重要內容提示：

● 擬參與華海清科首發前股東詢價轉讓（以下簡稱“本次詢價轉讓”）股東為清津厚德（天津）科技合伙企業（有限合伙）、清津立德（天津）科技合伙企業（有限合伙）、清津立言（天津）科技合伙企業（有限合伙）、天津科海投資發展有限公司、青島民芯投資中心（有限合伙）；

● 出讓方擬轉讓股份的總數為4,259,497股，占華海清科總股本的比例為3.99%；

● 本次詢價轉讓為非公開轉讓，不會通過集中競價交易方式進行。受讓方通過詢價轉讓受讓的股份，在受讓后6個月內不得轉讓；

● 本次詢價轉讓的受讓方為具備相應定價能力和風險承受能力的機構投資者。

一、擬參與轉讓的股東情況

（一）出讓方的名稱、持股數量、持股比例

出讓方委托中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”）組織實施本次詢價轉讓。截至2023年6月1日出讓方所持首發前股份的數量、占總股本比例情況如下：

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（二）關于出讓方是否為華海清科控股股東、實際控制人、持股5%以上的股東、董事、監事及高級管理人員

本次詢價轉讓的出讓方中清津厚德（天津）科技合伙企業（有限合伙）、清津立德（天津）科技合伙企業（有限合伙）、清津立言（天津）科技合伙企業（有限合伙）為華海清科員工持股平臺，且部分董事、監事及高級管理人員通過上述員工持股平臺間接持有公司股份，上述主體為一致行動人，合計持股超過華海清科總股本的5%，上述主體非華海清科的控股股東、實際控制人。

本次詢價轉讓的出讓方中天津科海投資發展有限公司為華海清科持股5%以上的股東，非華海清科控股股東、實際控制人、董事、監事及高級管理人員。

本次詢價轉讓的出讓方中青島民芯投資中心（有限合伙）非華海清科控股股東、實際控制人、持股5%以上的股東、董事、監事及高級管理人員。

（三）出讓方關于擬轉讓股份權屬清晰、不存在限制或者禁止轉讓情形的聲明

出讓方聲明，出讓方所持股份已經解除限售，權屬清晰。出讓方不存在《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》規定的不得減持股份情形。

出讓方包括華海清科員工持股平臺，部分董事、監事及高級管理人員通過上述員工持股平臺間接持有公司股份，出讓方啟動、實施及參與本次詢價轉讓的時間不屬于《上海證券交易所科創板上市公司股東以向特定機構投資者詢價轉讓和配售方式減持股份實施細則》第六條規定的窗口期。

二、本次詢價轉讓計劃的主要內容

（一）本次詢價轉讓的基本情況

本次詢價轉讓股份的數量為4,259,497股，占總股本的比例為3.99%，轉讓原因均為自身資金需求。

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（二）本次轉讓價格下限確定依據以及轉讓價格確定原則與方式

股東與組織券商綜合考慮股東自身資金需求等因素，協商確定本次詢價轉讓的價格下限，且本次詢價轉讓的價格下限不低于發送認購邀請書之日（即2023年6月14日，含當日）前20個交易日股票交易均價的70%。

本次詢價認購的報價結束后，中信證券將對有效認購進行累計統計，依次按照價格優先、數量優先、時間優先的原則確定轉讓價格。

具體方式為：

1、如果本次詢價轉讓的有效認購股數超過本次詢價轉讓股數上限，詢價轉讓價格、認購對象及獲配股份數量的確定原則如下（根據序號先后次序為優先次序）：

（1）認購價格優先：按申報價格由高到低進行排序累計；

（2）認購數量優先：申報價格相同的，將按認購數量由高到低進行排序累計；

（3）收到《認購報價表》時間優先：申報價格及認購數量都相同的，將按照《認購報價表》送達時間由先到后進行排序累計，時間早的有效認購將進行優先配售。

當全部有效申購的股份總數等于或首次超過4,259,497股時，累計有效申購的最低認購價格即為本次詢價轉讓價格。

2、如果詢價對象累計有效認購股份總數少于4,259,497股，全部有效認購中的最低報價將被確定為本次詢價轉讓價格。

（三）接受委托組織實施本次詢價轉讓的證券公司為中信證券

聯系部門：中信證券股票資本市場部

項目專用郵箱：project_hhqk2023@citics.com

聯系及咨詢電話：021-2026 2075

（四）參與轉讓的投資者條件

本次詢價轉讓的受讓方為具備相應定價能力和風險承受能力的機構投資者等，包括：

1、符合《上海證券交易所科創板股票發行與承銷實施辦法》關于科創板首次公開發行股票網下投資者條件的機構投資者或者上交所規定的其他機構投資者（含其管理的產品），即證券公司、基金管理公司、信托公司、財務公司、保險公司、合格境外機構投資者和私募基金管理人等專業機構投資者；

2、除前款規定的專業機構投資者外，已經在中國證券投資基金業協會完成登記的其他私募基金管理人（且其管理的擬參與本次詢價轉讓的產品已經在中國證券投資基金業協會完成備案）。

三、上市公司是否存在經營風險、控制權變更及其他重大事項

（一）華海清科不存在《上海證券交易所科創板股票上市規則》第八章第二節規定的應當披露的經營風險；

（二）本次詢價轉讓不存在可能導致華海清科控制權變更的情形；

（三）不存在其他未披露的重大事項。

四、相關風險提示

（一）轉讓計劃實施存在因出讓方在《中信證券股份有限公司關于華海清科股份有限公司股東向特定機構投資者詢價轉讓股份相關資格的核查意見》披露后出現突然情況導致股份被司法凍結、扣劃而影響本次詢價轉讓實施的風險。

（二）本次詢價轉讓計劃可能存在因市場環境發生重大變化而中止實施的風險。

五、附件

請查閱本公告同步披露的附件《中信證券股份有限公司關于華海清科股份有限公司股東向特定機構投資者詢價轉讓股份相關資格的核查意見》。

特此公告。

華海清科股份有限公司

董 事 會

2023年6月15日

證券代碼：688120 證券簡稱：華海清科 公告編號：2023-040

華海清科股份有限公司

關于持股5%以上股東持股比例降至5%以下的提示性公告

本公司董事會、全體董事及相關股東保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內容提示：

● 本次權益變動屬于轉融通出借，不觸及要約收購；本次參與轉融通證券出借業務所涉及的股份不發生所有權轉移，不屬于減持。

● 天津科海投資發展有限公司（以下簡稱“科海投資”）自2023年6月14日通過融券出借609,600股人民幣普通股股份，占公司總股本的0.57%。

● 本次權益變動不會使公司控股股東及實際控制人發生變化。

一、本次權益變動情況

華海清科股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年6月14日收到公司持股5%以上股東科海投資的通知，科海投資自2023年6月14日通過融券出借609,600股人民幣普通股股份，占公司總股本的0.57%。詳情如下：

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二、本次權益變動前后，信息披露義務人擁有上市公司權益的股份情況

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三、所涉及的后續事項

1、本次權益變動為轉融通出借，不觸及要約收購、不涉及資金來源。上述參與轉融通證券出借業務所涉及的股份不發生所有權轉移，不屬于減持。

2、本次權益變動不會對公司治理結構及持續經營產生重大影響，不會導致控股股東、實際控制人發生變化。

3、上述股東權益變動事項已按規定編制簡式權益變動報告書，具體內容請見公司同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《華海清科股份有限公司簡式權益變動報告書》。

4、本次權益變動不存在違反信息披露義務人此前承諾的情況。公司將繼續督促其嚴格執行減持等相關規定，并及時向投資者披露相關信息，敬請廣大投資者注意投資風險。

特此公告

華海清科股份有限公司

董 事 會

2023年6月15日

華海清科股份有限公司

簡式權益變動報告書

上市公司名稱：華海清科股份有限公司

股票簡稱：華海清科

股票代碼：688120

股票上市地點：上海證券交易所

信息披露義務人：天津科海投資發展有限公司

住所及通訊地址：天津海河工業區聚興道9號（7號樓）

股份變動性質：股份減少

簽署日期：2023年6月14日

信息披露義務人聲明

一、本報告書依據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》、《上市公司收購管理辦法》、《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第15號一一權益變動報告書》及相關的法律、法規和規范性文件編寫。

二、信息披露義務人簽署本報告書已獲得必要的授權和批準。

三、依據《中華人民共和國證券法》《上市公司收購管理辦法》的規定，本報告書已全面披露信息披露義務人在華海清科股份有限公司中擁有權益的股份變動情況。

四、截至本報告書簽署之日，除本報告書披露的持股信息外，信息披露義務人沒有通過任何其他方式增加或減少其在華海清科股份有限公司擁有權益的股份。

五、本次權益變動是根據本報告書所載明的資料進行的。除信息披露義務人外，沒有委托或者授權任何其他人提供未在本報告中列載的信息和對本報告做出任何解釋或者說明。

第一節 釋義

在本報告書中，除非另有說明，以下簡稱具有如下含義：

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第二節 信息披露義務人介紹

一、信息披露義務人的基本情況

（一）天津科海投資發展有限公司基本情況

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天津科海投資發展有限公司的股權結構如下：

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二、信息披露義務人主要負責人基本情況

（一）天津科海投資發展有限公司主要負責人基本情況

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三、信息披露義務人持有其他上市公司股權的情況

截至本報告書簽署之日，信息披露義務人不存在在境內、境外其他上市公司中擁有權益的股份達到或超過該公司已發行股份5%的情況

四、信息披露義務人之間的關系

不適用。

第三節 權益變動目的及持股計劃

一、信息披露義務人本次權益變動的目的

信息披露義務人為了盤活存量資產，實現資產保值增值，融券出借股份致持有公司股份減少。

二、信息披露義務人未來12個月持股計劃

截至本報告書簽署日，信息披露義務人不排除在未來12個月內增加或減少其在上市公司中擁有的權益的可能。若未來發生相關權益變動事項，信息披露義務人將嚴格按照相關規定履行信息披露義務。

第四節 權益變動方式

一、股份變動的方式

本次權益變動方式為：信息披露義務人因融券出借股份致持有公司股份減少。

信息披露義務人非公司控股股東、實際控制人，本次權益變動不會導致公司控股股東發生變化，亦不會導致華海清科控制權發生變化。

二、信息披露義務人擁有權益的股份數量和比例

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三、本次權益變動的主要情況

信息披露義務人于2023年6月14日通過融券出借609,600股人民幣普通股股份，占公司總股本的0.57%，持有公司的股份比例降至5%以下。

本次權益變動具體情況如下：

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四、信息披露義務人所持有的上市公司股份權利限制情況

截至本報告書簽署日，除融券出借所涉609,600股華海清科股份未歸還外，信息披露義務人所持有的上市公司股份不存在其他權利限制，包括但不限于股份被質押、凍結等。

第五節 前6個月內買賣上市交易股份的情況

截至本報告書簽署日，信息披露義務人在本報告書簽署日前 6 個月內不存在有通過證券交易所的集中交易買賣上市公司股票的情況。

第六節 其他重大事項

截至本報告書簽署之日，信息披露義務人已按有關規定對本次權益變動的相關信息進行了如實披露，不存在信息披露義務人應當披露而未披露的其他重大信息。

第七節 備查文件

一、備查文件

1、信息披露義務人的營業執照復印件及主要負責人身份證明文件；

2、信息披露義務人簽署的本報告書。

3、本報告書所提及的有關合同、協議以及其他相關文件

4、中國證監會或證券交易所要求報送的其他備查文件

二、備查文件置備地點

本報告書及備查文件存放于華海清科股份有限公司，供投資者查閱。

第八節 信息披露義務人聲明

信息披露義務人承諾本報告書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。

信息披露義務人（蓋章）：天津科海投資發展有限公司

法定代表人：田亮

簽署日期：2023年6月14日

簡式權益變動報告書附表

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信息披露義務人（蓋章）：天津科海投資發展有限公司

法定代表人：田亮

簽署日期：2023年6月14日