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億晶光電科技股份有限公司關于2022年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個解除限售期限制性股票解鎖暨上市的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
重要內容提示：
● 本次股票上市類型為股權激勵股份；股票認購方式為網下，上市股數為4,125,000股。
本次股票上市流通總數為4,125,000股。
● 本次股票上市流通日期為2023年7月25日。
億晶光電科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年6月26日召開了第七屆董事會第二十六次會議，會議審議通過了《關于2022年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個行權期及解除限售期符合行權條件及解除限售條件的議案》，根據公司2022年股票期權與限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本激勵計劃”）的規定和公司2021年年度股東大會的授權，現就公司2022年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個解除限售期限制性股票解鎖暨上市的相關情況說明如下：
一、2022年股票期權與限制性股票激勵計劃批準及實施情況
（一）2022年股票期權與限制性股票激勵計劃已履行的審議程序
1、2022年4月25日，公司召開了第七屆董事會第十三次會議及第七屆監事會第八次會議，審議通過《關于〈億晶光電科技股份有限公司2022年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈億晶光電科技股份有限公司2022年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》等相關議案。公司獨立董事就本激勵計劃是否有利于公司的持續發展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發表了獨立意見。公司監事會對本激勵計劃相關事項進行核實并出具了相關核查意見。
2、2022年4月26日，公司對首次授予激勵對象名單在公司內部進行了公示，公示時間為2022年4月26日至2022年5月5日。公示期滿后，監事會對本激勵計劃首次授予激勵對象名單進行了核查并對公示情況進行了說明，并于2022年5月14日披露了《億晶光電科技股份有限公司監事會關于2022年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的核查意見及公示情況說明》。
3、2022年5月20日，公司召開2021年年度股東大會，審議通過《關于〈公司2022年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈公司2022年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵計劃相關事宜的議案》，并于2022年5月21日披露了《億晶光電科技股份有限公司關于公司2022年股票期權與限制性股票激勵計劃內幕知情人買賣公司股票情況的自查報告》。
4、2022年6月10日，公司分別召開第七屆董事會第十四次會議和第七屆監事會第九次會議，審議通過《關于調整公司2022年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單及授予數量的議案》《關于向激勵對象首次授予股票期權與限制性股票的議案》。公司獨立董事對相關議案發表了獨立意見，監事會對首次授予股票期權與限制性股票的激勵對象名單進行了核實。
5、2022年12月2日，公司分別召開第七屆董事會第十九次會議和第七屆監事會第十三次會議，審議通過《關于向2022年股票期權與限制性股票激勵計劃激勵對象授予預留權益的議案》。公司獨立董事對相關議案發表了獨立意見，監事會對本次授予預留權益的激勵對象名單進行了核實。
6、2023年5月15日，公司分別召開第七屆董事會第二十五次會議和第七屆監事會第十九次會議，審議通過《關于向2022年股票期權與限制性股票激勵計劃激勵對象授予剩余預留權益的議案》。公司獨立董事對相關議案發表了獨立意見，監事會對本次預留授予的激勵對象名單進行了核實。
7、2023年6月26日，公司分別召開第七屆董事會第二十六次會議、第七屆監事會第二十次會議，審議通過《關于注銷2022年股票期權與限制性股票激勵計劃部分股票期權的議案》《關于2022年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個行權期及解除限售期符合行權條件及解除限售條件的議案》，公司獨立董事就相關議案發表了獨立意見。
（二）2022年股票期權與限制性股票激勵計劃限制性股票授予情況
注：截至本公告日，本激勵計劃無剩余的限制性股票。
?。ㄈ?022年股票期權與限制性股票激勵計劃限制性股票解除限售情況
本次解除限售為公司2022年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票第一次解除限售。
二、2022年股票期權與限制性股票激勵計劃設定的首次授予部分第一個解除限售期解除限售條件成就情況
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根據公司《2022年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）》的規定，首次授予限制性股票第一個解除限售期為自首次授予部分限制性股票授予登記完成之日起12個月后的首個交易日起至首次授予部分限制性股票授予登記完成之日起24個月內的最后一個交易日當日止。本激勵計劃首次授予限制性股票登記完成日為2022年7月14日，首次授予限制性股票的第一個限售期于2023年7月13日屆滿。
（二）解除限售條件成就的說明
解除限售期內，同時滿足下列條件時，激勵對象獲授的限制性股票方可解除限售：
綜上所述，董事會認為公司設定的2022年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個解除限售期可解除限售的條件已經滿足，首次授予部分第一個解除限售期對應的限制性股票可全部解除限售。根據本激勵計劃的解除限售安排，首次授予部分第一個解除限售期可解除限售數量占獲授限制性股票數量比例為25%，即本激勵計劃首次授予部分6名限制性股票激勵對象第一個解除限售期可解除限售的限制性股票共計412.50萬股，公司按照本激勵計劃的相關規定辦理首次授予部分第一個解除限售期的解除限售相關事宜。
三、本激勵計劃首次授予第一個解除限售期可解除限售的限制性股票情況
1、本次可解除限售的激勵對象人數為6人。
2、本次可解除限售的限制性股票數量為412.50萬股，占公司目前總股本的0.35%。
3、本激勵計劃首次授予第一個解除限售期限制性股票的解除限售及上市流通具體情況如下：
注：1、上述任何一名激勵對象通過全部有效的股權激勵計劃獲授的本公司股票均未超過公司目前總股本的1%。公司全部有效的激勵計劃所涉及的標的股票總數累計不超過股權激勵計劃提交股東大會時公司目前股本總額的10%。
2、上表中數值若出現總數與各分項數值之和尾數不符，均為四舍五入原因所致。
四、本次解除限售的限制性股票上市流通安排及股本結構變動情況
1、本激勵計劃首次授予第一個解除限售期解除限售的限制性股票上市流通日為2023年7月25日。
2、本激勵計劃首次授予第一個解除限售期解除限售的限制性股票數量為412.50萬股。
3、董事和高級管理人員本次解除限售的限制性股票的鎖定和轉讓限制：
?。?）激勵對象為公司董事、高級管理人員的，其在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%，在離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。
（2）激勵對象為公司董事、高級管理人員的，將其持有的本公司股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會將收回其所得收益。
（3）在本激勵計劃有效期內，如果《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》等相關法律、法規、規范性文件和《公司章程》中對公司董事、高級管理人員持有股份轉讓的有關規定發生了變化，則這部分激勵對象轉讓其所持有的公司股票應當在轉讓時符合修改后的《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》等相關法律、法規、規范性文件和《公司章程》的規定。
4、本次限制性股票解除限售后公司股本結構變動情況：
（單位：股）
五、法律意見書的結論性意見
截至法律意見書出具之日止，本激勵計劃首次授予部分第一期解除限售條件成就的相關事項已經取得必要的批準和授權。公司及激勵對象均未發生不得解除限售的情形，首次授予部分第一期解除限售條件已成就，可解除限售及信息披露的相關事項符合《公司法》《證券法》《管理辦法》《公司章程》及公司《2022年股票期權與限制性股票激勵計劃》的相關規定，合法、有效。
特此公告。
億晶光電科技股份有限公司董事會
2023年7月19日
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